AML w biurze rachunkowym - aspekty praktyczne - szkolenie on-line

ORGANIZACJA

godzina: 9.00 do 14.15

W ramach szkolenia zapewniamy:
•materiały szkoleniowe w formie elektronicznej (plik pdf) – przesłane przed rozpoczęciem szkolenia,
•zaświadczenie o uczestnictwie w szkoleniu.

• Warunkiem uczestnictwa w szkoleniu jest dokonanie zgłoszenia i opłata min. 3 dni przed jego rozpoczęciem.
• Szkolenie odbędzie się za pośrednictwem Internetu przy użyciu platformy do zdalnego prowadzenia zajęć ClickMeeting.
• Wymagania techniczne: komputer lub urządzenie mobilne ( telefon, tablet ) z głośnikiem oraz dostęp do Internetu. Dla zapewnienia bezproblemowego przebiegu szkolenia, zalecamy korzystać z najaktualniejszych wersji przeglądarki Chrome, Safari, Firefox, Opera lub Edge.

WYKŁADOWCA

Marcin Zarzycki – adwokat, doradca podatkowy

PROGRAM

Podczas szkolenia szczególny nacisk zostanie położony na analizę ryzyka i ocenę klienta oraz udostępnione zostaną wzory procedury AML dostosowanej dla biur rachunkowych.

1. Ustawa o AML:
   1. Ogólne założenia ustawy.
   2. Definicja prania brudnych pieniędzy.
2. Biuro rachunkowe – kiedy biuro rachunkowe spełni definicję instytucji obowiązanej? 
3. Nowe obowiązki biur rachunkowych:
   1. Ocena ryzyka – praktyczne omówienie przeprowadzenia oceny ryzyka oraz czynników, za pomocą których dokonujemy oceny.
   2. Środki bezpieczeństwa finansowego, w tym wzmożone środki bezpieczeństwa finansowego – kiedy należy je stosować?
   3. Zasady szkolenia pracowników biur rachunkowych – czy wszyscy pracownicy biura rachunkowego podlegają obowiązkowemu szkoleniu AML?
   4. Zasady zgłaszania nieprawidłowości – jak wprowadzić odpowiednią procedurę i kto jest zobowiązany do zgłaszania nieprawidłowości?
4. Obowiązki wynikające z ustawy, a ochrona danych osobowych. 
5. Wewnętrzna procedura AML:
   1. Czy każde biuro rachunkowe ma obowiązek wdrożenia procedury AML?
   2. Osoby odpowiedzialne za wdrożenie procedur i nowe obowiązki kadry zarządzającej biura rachunkowego.
   3. Elementy procedury.
   4. Procedura KYC – know your customer, czy biura rachunkowe mają obowiązek jej posiadania oraz jakie elementy powinna zawierać?
   5. Wdrożenie procedury.
6. Raportowanie do GIIF:
   1. Transakcje podlegające raportowaniu.
   2. Kiedy biuro rachunkowe ma obowiązek złożyć zawiadomienie o podejrzeniu prania brudnych pieniędzy?
   3. Raportowanie okresowe – czy biura rachunkowe mają w tym zakresie obowiązek?
7. Zasady kontroli instytucji obowiązanych:
   1. Podmioty uprawnione do kontroli.
8. Sankcje:
   1. Kary administracyjne.
   2. Kary pieniężne.
   3. Odpowiedzialność karna.
9. Odpowiedzi na pytania uczestników szkolenia.